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山東證監(jiān)局：三個案例告訴你內幕交易害人傷己
作者： 來源：證券時報 發(fā)布時間：2017-05-24 點擊次數(shù)：0
伴隨著我國資本市場的快速發(fā)展，證券期貨交易活動日趨活躍，泄露內幕信息、內幕交易等違法犯罪活動也呈現(xiàn)出易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢。在證券市場上，部分內幕信息知情人或受利益驅動，或迫于人情面子，或出于炫耀心理，或法律意識淡薄，甚至是無意泄露了內幕信息，結果不但使自己受到法律制裁，還害了自己的親朋好友，最終后悔莫及。
案情簡述：
案例一：滿某某，時任A集團董事長，2013年，因業(yè)務合作關系知悉了B上市公司對外投資收購資產(chǎn)的信息。在獲知該內幕信息后，滿某某將消息告知了其親戚孫某某等人，并建議孫某某買賣B上市公司股票。經(jīng)調查、審理，證監(jiān)會認定，滿某某構成了內幕信息公開前“泄露該信息”和“建議他人買賣該證券”的行為，被處以10萬元的罰款，而其親戚孫某某因內幕交易被沒收違法所得，并處以了338萬余元的罰款。
案例二：2007年，況某受A公司委托尋求與B上市公司進行并購重組，其配偶張某某在家中聽到?jīng)r某電話中與人談論的內幕信息后，將有關信息告訴了徐某，并建議徐某買入B上市公司股票。對此，證監(jiān)會經(jīng)調查認為，況某構成了內幕信息公開前“泄露該信息”的行為，處以了3萬元的罰款；張某某構成了內幕信息公開前“泄露該信息”并“建議他人買賣該證券”的行為，被處以3萬元的罰款；而徐某某因內幕交易被沒收了違法所得，并被處以11萬余元的罰款。
案例三：2013年，陳某某作為A公司重大資產(chǎn)重組項目財務顧問成員，參與籌劃B上市公司與C公司重大資產(chǎn)重組事項，成為該重大資產(chǎn)重組項目的內幕信息知情人。在內幕信息敏感期內，陳某某向其老師林某某泄露了B上市公司重大資產(chǎn)重組的內幕信息，林某某利用該信息買賣B上市公司股票，賬面獲利近1470萬元，對此，證監(jiān)會進行查處并將案件移交了公安機關。經(jīng)法院一審判決，陳某某被判處有期徒刑五年，并處罰金135萬元；林某某被判處有期徒刑六年，并處罰金250萬元。
以上案例警示我們，泄露內幕信息和內幕交易都是我國法律嚴令禁止的違法犯罪行為。任何人、任何方式泄露或利用內幕信息，都有可能觸碰紅線，要追究法律責任。
相關法律依據(jù)：
《證券法》第76條規(guī)定，“證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買賣該證券?！?/span>
《證券法》第202條規(guī)定，“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。”相關主體違法情節(jié)嚴重的，甚至要追究刑事責任。
《刑法》第180條規(guī)定，“證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”證券期貨市場的內幕信息知情人要嚴守保密責任，莫為蠅頭小利而葬送個人和家庭的幸福。
在此，山東證監(jiān)局也提醒廣大投資者，正所謂“莫伸手，伸手必被捉”，投資者要擦亮眼睛，樹立法律意識，堅持理性投資，不要輕信所謂的“內幕消息”，更不要打探、傳播和利用內幕信息，要堅決抵制內幕交易等違法行為，共同維護資本市場公開、公平、公正的良好秩序。（山東證監(jiān)局）
